未按规定履行客户身份识别义务，云南红塔银行被罚56万元
日期：2022-02-23 17:02:59 / 人气：483
2月21日，中国人民银行昆明中心支行发布了一张罚单，剑指云南红塔银行股份无限企业及其相关责任人。罚单显示，云南红塔银行股份无限企业次要守法行爲是：1.未按规则实行客户身份辨认义务；2.未按规则报送大额可疑买卖报告或许可疑买卖报告。针对上述守法行爲，中国人民银行昆明中心支行对云南红塔银行股份无限企业予以罚款56万元的决议。张宏明，时任云南红塔银行股份无限企业昆明分行财务运营部经理，对未按规则实行客户身份辨认义务负间接管理责任，处以罚款1.2万元。刘明祥，时任云南红塔银行股份无限企业法律合规部副总经理，对未按规则报送大额可疑买卖报告或许可疑买卖报告负间接管理责任，处以罚款3万元。作者：风暴注册登录官网
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